在缺乏监管的情况下,技术和金融交汇处的连锁连锁连锁连锁店正面临着SEC(证券和交易委员会)和CFTC(美国商品期货委员会)等监管机构甚至美国司法部的沉重拳头。 证交会起诉了里普勒、科恩拜斯和SEC, 指控他们纠缠不休,对SEC提出反要求的灰色标准,甚至美国司法部提出刑事指控的“龙卷风现金 ”. 今年似乎已成为链条领域的“大年 ” 。
当Uniswap也面临原技术公司的“230法案”时,法院裁定第三方平台对象征性欺诈不负有连带责任;当Tornado Cash的创始人面临最终严重的指控时,技术被用来实施邪恶,开发商是否承担了责任? 为什么Gary Gensler在麻省理工学院经营一连串课程,在接管证交会后“变形 ”?
与0x实验室副总法官张鲁伊、D3Serve实验室首席执行官Zainan Zhou分享这些引人注目的监管案件,以及Ripple案的备受关注和堪称典范的争议性诉讼结果。
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小珍,高级媒体员
[嘉宾]
0x实验室瑞张副检察长
Zainan Zhou, D3服务实验室首席首席执行官, " 尾 " 的核心开发者
你会听到
整条连连锁案件盘点清单
02:49 SEC v Ripple
04:54 Gary Scale v SEC
06:01 SEC v Coinbase
07:31 Uniswap集体诉讼
10:21 司法部诉 " 旋风现金 "
管制清单:SEC、CFTC
圆形个案分析
17:53 在里普尔案中,法院界定了XRP是否是担保和原因。
21:31 只要你在公开场合说"乱搞" 你就不会违反证券法吗?
24:41 Howey测试, 解释证券的法官。
27:40 在二级市场上出售证券不算作证券,这是Ripple案在法律圈子中的争议点
32:43 为什么纽约南区法院的判决很重要:华尔街的管辖权
37:27 比特币是一种商品,无论伊萨亚是否是一种商品,都引起争议。
45:17 瑞普尔成为证交会的目标:它很大, 监管者们想要挑选双赢案例。
48:39 证交会总长Gary Gary Gensler:从麻省理工学院的链条到最严格的监管者
56:35 证交会面临严重怀疑和难以监管的尴尬状况
60:02. 编码为货币的野蛮孤立时代即将结束。
63:17 塑造网络行业的法律地位和规则3
66:52 美国其他哪些部门监管机构是:金融犯罪执法网、外国资产管制处
“任期的例外”
Ripple
里普尔通常是指由里普尔实验室公司(前OpenCoin)开发的实时总账系统、货币兑换和汇款网络,也称为里普尔网络,其核心目标是实现快速、可靠和廉价的跨境支付。
XRP
XRP是一种加密货币,运行在Rypple平台上,有时被称为Rypple,但严格地说,Rypple是公司和网络的名称,而XRP是标语的名称。
GrayScale
灰度投资公司是数字货币集团旗下的加密货币数字资产管理公司,成立于2013年,是世界上最活跃和最有影响力的加密资本之一。
BTC ETF
BitcoinETF是一个交换交易基金,使买方可以在不购买实际资产的情况下投资于比特币。
Uniswap
Uniswap是用于交换加密货币的分散金融协议。 Uniswap也是最初建立Uniswap协议的公司的名称。 该协议通过使用智能合同,便利了台湾区块链中加密货币奖牌之间的自动交易。
Tornado Cash
龙卷风现金(Tornado Cash)是一个虚拟货币混合器,在台湾街块链上运作,通过混淆其来源、目的地和对手,不试图确定其来源,无选择性地促进匿名交易,同时不试图确定其来源。 通过使用零知识的创新证据,它能够以不追溯方式将ETH和ERC 20发送到任何地址(目前支持DAI、cDAI、USCC、USDT、WBTC ) 。
SEC
证券交易委员会是美国证券交易委员会(美国证券和交易委员会)的缩写,是一个联邦政府机构,负责执行美国联邦证券法,管理美国证券行业和证券及期权交易所。 证券交易委员会执行若干任务,包括监管直接参与证券市场的公司(例如经纪人、交易所和基金管理公司 ), 审查公共贸易公司披露文件,维护披露标准,调查可能违反证券法的行为。 在加密货币领域,证券交易委员会也发挥着重要作用,因为它试图证明加密资产是其监督下的证券,并使加密货币符合适用的证券立法。
CFTC
中央公平贸易委员会是美国一个独立的联邦机构,负责管理美国衍生品市场,包括期货、期权选择和互换。 在加密货币和区块链技术方面,中央公平贸易委员会发挥着关键作用,因为它负责监管被视为商品的数字资产衍生品,如Bitcoin和其他加密货币期货和期权产品。
Coinbase
自2012年成立以来,Coinbase已成为世界上最大和最著名的加密货币交易所之一。 Coinbase于2021年4月直接被列入NASDAQ证券交易所(NASDAQ Stock Exchange ), 股票代码“COIN”是一家加密货币公司首次在美国主要交易所上市。
Howey Test
Howey Test是美国法律用来确定一项交易是否构成投资合同并因此应受联邦证券法管辖的标准检验标准,这一检验标准源自1946年美国最高法院在SEC诉W.J.Howey Co.案(SEC诉W.J.Howey Co.)中的判决。
根据Howey Test, 一项交易被视为投资合同,必须满足以下四个条件:
投资基金:单一基金是否投资。
共同企业:投资是否投资于共同企业。
预期利润:投资者是否合理期望通过企业的努力赚取利润。
第三方的努力:预期利润是否主要来自促进者、赞助者或第三方的努力。
这一测试在评估新兴金融产品方面特别重要,例如在加密货币领域,特别是在确定一种货币或象征性(ICO)的发行是否应归类为证券时。 如果一种象征性符合Howey测试的标准,这种象征性的发行和销售将受相应的证券条例,包括登记和披露要求的制约。
Gary Gensle
在加入证交会之前,Gensler在马萨诸塞理工学院斯隆管理学院教授了有关连锁技术、数字货币和金融技术的课程,他于2021年4月开始担任美国证券交易委员会主席。
Opyn
Opyn是一个以台湾区块链为基础的分散金融平台,它提供了创建、交易和管理分散备选方案的能力。 该平台允许用户以分散和不受信任的方式参与选项市场。
0X
ZeroEx(通常写为0x)是一个开放源码的分散交易协议,允许在短期ERC20中进行点对点交易。 它旨在为开发商提供一个平台,使其能够建立自己的加密货币交易所,并在没有传统交易的情况下进行货币交易。
Deridex
Deridx是一个分散式衍生工具平台,以阿尔戈朗链为基础,为用户提供一系列杠杆金融产品。
FinCEN
金融犯罪执法机构是美国财政部下属的一个部门,其任务是收集和分析关于可疑金融活动的情报,以便在美国和国际上打击洗钱、资助恐怖主义和其他金融犯罪。
OFAC
外国资产管制处是美国财政部的一个机构,负责对外国个人和组织,包括恐怖分子、暴政官员和国际贩毒者实施经济和贸易制裁,这些个人和组织的职责包括管理制裁名单和执行有关的制裁措施。
[法律案件的延期]
Ripple v SEC
2020年12月,证交会就通过出售XRP发行未登记的证券向Ripple提起诉讼,SEC认为XRP是一种证券,而不是一种货币,其销售应当受证券条例的制约。 今年7月,三年的诉讼终于结束。 里普尔赢得纽约南区美国地区法院的胜诉,Analisa Torres法官裁决支持Riple Labs,认为在公共加密货币交易所上流通的XRP不是法律规定的证券,使用XRP投资于他人、提供补贴和将XRP转给高当局,不被视为证券。
Coinbase v SEC
2023年6月,美国证券交易委员会指控Coinbase经营其加密资产交易平台,作为未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构,SEC还指控Coinbase没有登记其加密资产质押或服务计划的出售和销售。
uniswap 集体诉讼
一群投资者根据《联邦证券法》对Uniswap实验室、其创始人Hayden Adams、其风险资本机构Paradigmm、Andreassen Horowitz和USV提出诉讼。 投资者声称,他们通过2020年12月至2022年3月的协议购买的钱款被证明是欺诈性的,造成了财务损失,但法院完全驳回了这一申诉,并解释说,仅仅因为投资者在Uniswap上购买了欺诈货币,这并不意味着权力下放协议本身要怪罪于:“由于协议的分散性质,欺诈货币发行人的身份基本上不为人所知,导致原告遭受可识别的伤害,但没有可识别的被告。”
“旋风”现金诉司法部
美国司法部指控“龙卷风现金”的创始人罗曼·斯托姆(Roman Stomm)和罗曼·塞梅诺夫(Roman Semenov)参与洗钱、违反制裁和无证汇款活动。 起诉书指出,两人涉嫌制造、经营和促进“龙卷风现金 ”, 协助10亿美元以上的洗钱交易,并为受制裁的网络犯罪组织拉扎鲁斯集团洗钱数亿美元。
[关系读
Case studies for “Grading recent actions: How the SEC, CFTC, and the courts measure up” ——A16Z Crypto
[后
AMEI
【BGM】
Mumbai — Ooyy
【Shownotes】
Vicky
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